SUMÁRIO

PREFÁCIO Benjamin Zymler

APRESENTAÇÃO Júlio Marcelo de Oliveira

CAPÍTULO 1 INTRODUÇÃO

CAPÍTULO 2 COMPROMETIMENTO DA ALTA ADMINISTRAÇÃO (TONE AT THE TOP)

CAPÍTULO 3 ESTRUTURAÇÃO E ATRIBUIÇÕES DA ÁREA DE COMPLIANCE
3.1 Alocação no organograma da empresa
3.2 Atribuições da área de compliance
3.3 A escolha do profissional de compliance (compliance officer)
3.4 Instrumentos necessários para a atuação do profissional de compliance

CAPÍTULO 4 ANÁLISE DE RISCOS
4.1 Estabelecimento do contexto
4.1.1 Análise de risco: uma introdução necessária
4.1.1.1 Gestão de riscos sob a ótica do TCU
4.1.1.2 A visão da CGU sobre gestão de riscos
4.1.1.3 Breve panorama da ISO 31000/18
4.2 Por que estudar gestão de riscos no Brasil?
4.3 Risk Assessment na Lei das Estatais e matriz de riscos como instrumento de gestão e como cláusula contratual: uma distinção necessária
4.3.1 Política de gerenciamento de riscos na Lei das Estatais
4.3.2 Gestão de riscos como política corporativa
4.3.3 Risk assessment institucional: matriz de integridade
4.3.4 Risk assessment contratual: matriz como instrumento de gestão e como cláusula contratual
4.4 Estruturas internas voltadas à gestão de riscos

CAPÍTULO 5 CÓDIGO DE CONDUTA E INTEGRIDADE E POLÍTICAS INTERNAS

CAPÍTULO 6 CANAL DE COMUNICAÇÃO E DENÚNCIAS

CAPÍTULO 7 PLANO DE COMUNICAÇÃO, CAPACITAÇÃO E TREINAMENTO

CAPÍTULO 8 MONITORAMENTO E APRIMORAMENTO CONTÍNUO DO PROGRAMA DE INTEGRIDADE E COMPLIANCE
8.1 Interação entre as três linhas de defesa
8.2 Processos de due diligence
8.3 Processos de remediação
8.4 Desenvolvimento de indicadores de desempenho

CAPÍTULO 9 CONSIDERAÇÕES FINAIS

REFERÊNCIAS